2006年7月初，受中国证监会委托，光大证券对天一证券经纪业务及所属营业部、服务部进行了托管。为了维护债权人利益，天一证券行政清理工作组一直谋求其投行业务的整体转让。9月11日，经初步筛选，清理组向光大证券等多家知名券商发出了整体转让邀约书。9月13日，光大证券按要求提交了受让意向书及相关材料。经工作组从公司实力、发展平台、投行人员的接收、原有项目的衔接等多方面综合评估，最终确定光大证券为受让方，整体受让天一证券投行全部资产、人员和项目。9月底，整体转让合同正式签订。据悉，光大证券购并天一投行得到了监管部门、清理组和天一证券员工等各方的认同。
天一证券有限责任公司成立于1991年，原名宁波证券公司，2001年经中国证监会核准增资并更为现名，2002年迁址上海，取得综合类券商的全部业务资格。公司注册资本金100206万元，是浙江省规模最大的券商。公司下设8大业务部门和4大地区总部，20家证券营业部和4家证券服务部，并控股元合基金管理公司，现有员工500余名。
天一证券38亿非法吸存案余波未了 就在5亿元住房维修基金挪用案曝光之际,天一证券的38亿元非法吸存案即将宣判。这是一段许多宁波证券界人士不愿触及的灰色记忆。
一位知情人士表示,这38亿元巨资中,除了向民间和机构高息吸筹外,还有一部分资金至今尚难确定来源,其中有可能涉及当地国企和一些违规资金。
“38亿资金混在一起,我估计除了胡港少数几个人外,并没有多少人知道这里面也有住房公积金的钱。一个锅里抡勺,自营部门不会管是谁的资金。”一位业内人士向中国证券报记者表示,这种事情在证券业内司空见惯。这5亿资金属于变相挪用,并非直接流入。如果不是公积金中心的负责人从中收了好处费,估计也不会走到司法程序这一步。
事实上,当时这惊人的吸存额造就了证券市场一个著名的庄家。天一证券当时在业内以剽悍的操作风格著称。以宁波富达(600724)为例,一度有近9成的筹码握在天一证券手中。
