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公司介绍

东北证券股份有限公司前身为吉林省证券有限责任公司。2000 年6月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。 2007 年8月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”。2007 年8 8 月27日 ，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，作为东北地区唯一的一家综合类券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局。公司内设 11 个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个金融与产业研究所，现有员工 1283人。公司为东方基金管理有限公司第一大股东，同时参股银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司。

公司发展

公司投资银行管理总部从成立至今，先后承担过吉林炭素、吉恩镍业、湘电股份、吉轻工、东北华联、吉林物华、菲达环保、腾达建设、申龙高科、凤竹科技、兔宝宝、三花股份、万丰奥威、梅花伞、万力达、三力士、联化科技等多家新股主承销，先后承担过吉林化纤、吉林敖东、欧亚集团、吉林森工、通化金马、长春兰宝、吉林纸业、湖南海利、通程控股、华联商城、百科药业、双鹤药业、全柴动力、湘电股份、苏宁环球、吉恩镍业、腾达建设、特变电工等多家再融资主承销；承担了 30 多家新股和配股的副主承销；承担了 30 余家中直企业债券副主承销，还参与 180 多家新股或配股的发行分销工作。公司投资银行管理总部设立以来，作为主承销商（保荐机构），累计为上市公司融资 200 多亿元；作为财务顾问完成了吉林纸业、华仪集团等重大资产重组项目，成为资本市场的经典案例。公司经纪业务已经形成了“立足吉林、辐射全国”的营业网点布局。

经营范围

（一）证券（含境内上市外资股）的代理买卖；
（二）代理证券的还本付息、分红派息；
（三）证券代保管、鉴证；
（四）代理登记开户；
（五）证券的自营买卖；
（六）证券的承销（含主承销）；
（七）客户资产管理；
（八）证券投资咨询（含财务顾问）；
（九）中国证监会批准的其他业务。

业务介绍

1、定向资产管理业务
定向资产管理业务是指证券公司为单一客户办理投资业务，与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
2、集合资产管理业务
集合资产管理业务是指证券公司为多个客户办理统一账户的资产管理，通过推广机构进行推广（如商业银行），与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过指定的专门账户为客户提供资产管理服务。
集合资产管理业务可以分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受投资品种规定的限制。
3、专项资产管理业务
专项资产管理业务是指证券公司为客户办理特定目的的投资业务，签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
4、投资咨询、顾问等服务
签订投资顾问合同，为客户量身定做各种投资策略、战术报告，指导客户的证券市场投资。目前已为多家信托、保险、银行等机构提供服务，是多个A股市场理财产品的投资顾问。

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